Compliance im Wertpapierdienstleistungskonzern (eBook)
357 Seiten
De Gruyter (Verlag)
978-3-11-090087-3 (ISBN)
Credit and financial services institutions are obliged to ensure that laws, regulations and practices in securities operations are abided by, especially conflicts of interest are avoided and insider information are not disclosed dishonestly - summarized under the term Compliance according to art. 33 sec. 1 WpHG (German Securities Trading Law). The author answers questions resulting from this obligation with a dogmatic foundation and makes fundamental proposals for current Compliance practice.
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"[...] Zusammenfassend handelt es sich um eine äußerst lesenswerte, gut geschriebene Arbeit, die das oft vernachlässigte Wechselspiel zwischen Wertpapieraufsichts-, Gesellschafts- und Konzernrecht hervorragend beherrscht. Jedem, der sich mit Compliancefragen befassen muss, sei das Buch anempfohlen. [...]"
Rechtsanwalt Dr. Mathias Hanten, Frankfurt/M., in: ZBB 6/2003
"[...] Gewinnbringend für das Buch sind die in der wissenschaftlichen Arbeit berücksichtigten Umsetzungsbeispiele [...]. Dies gibt dem Buch einen hohen praktischen Umsetzungswert. Das Werk ergänzt hervorragend die deutsche Compliance-Literatur und ist ein wertvoller Beitrag zum Verständnis und zur Weiterentwicklung der deutschen Compliance-Kultur nicht nur in Wertpapierdienstleistungsunternehmen. Die Lektüre dieses Buches sollte zum Rüstzeug jedes Compliance-Officer gehören."
Rechtsanwalt Jörg Sittmann, M.B.L., Frankfurt a.M., in: Wertpapiermitteilungen 3/2004