Compliance im Wertpapierdienstleistungskonzern
De Gruyter (Verlag)
978-3-89949-046-6 (ISBN)
Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute trifft nach
33 Abs. 1 WpHG die kapitalmarktrechtliche Verpflichtung, durch präventive Maßnahmen sicherzustellen, dass die Gesetze, Regeln und Usancen im Wertpapiergeschäft eingehalten, insbesondere Interessenkonflikte vermieden und Insiderinformationen nicht unlauter verwendet werden - zusammengefaßt unter dem Begriff Compliance.
Die kapitalmarktrechtlichen Vorgaben werden durch Richtlinien der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht konkretisiert und von Regeln anderer Rechtsgebiete, insbesondere aus dem Gesellschafts- und Konzernrecht, ergänzt und überlagert. Das Zusammenwirken der unterschiedlichen Regelungsbereiche und die nur fragmentarische Regelung der Compliance-Pflichten im WpHG werfen für die Unternehmenspraxis zahlreiche komplexe Fragen auf.
Besteht eine Pflicht zu konkreten Präventivmaßnahmen? Ist die Verantwortung für Compliance delegierbar? Wie ändert sich die Pflichten- und Verantwortungsverteilung in Konzernverhältnissen? Welche Rechtswirkungen entfalten die Elemente einer Compliance-Organisation? Schützen Chinese Walls zivilrechtlich vor umfassender Wissenszurechnung und strafrechtlich vor dem Vorwurf verbotenen Insiderhandels? Unter welchen Voraussetzungen ist Outsourcing von Compliance-Funktionen auf andere Unternehmen zulässig?
Auf diese und weitere Fragen entwickelt der Autor dogmatisch begründete Antworten und unterbreitet grundlegende Vorschläge für die aktuelle Compliance-Praxis.
Das Deutsche Aktieninstitut (DAI) hat die Arbeit mit dem 2. Preis des DAI-Hoschschulpreises 2002 ausgezeichnet.
"[...] Zusammenfassend handelt es sich um eine äußerst lesenswerte, gut geschriebene Arbeit, die das oft vernachlässigte Wechselspiel zwischen Wertpapieraufsichts-, Gesellschafts- und Konzernrecht hervorragend beherrscht. Jedem, der sich mit Compliancefragen befassen muss, sei das Buch anempfohlen. [...]"
Rechtsanwalt Dr. Mathias Hanten, Frankfurt/M., in: ZBB 6/2003
"[...] Gewinnbringend für das Buch sind die in der wissenschaftlichen Arbeit berücksichtigten Umsetzungsbeispiele [...]. Dies gibt dem Buch einen hohen praktischen Umsetzungswert. Das Werk ergänzt hervorragend die deutsche Compliance-Literatur und ist ein wertvoller Beitrag zum Verständnis und zur Weiterentwicklung der deutschen Compliance-Kultur nicht nur in Wertpapierdienstleistungsunternehmen. Die Lektüre dieses Buches sollte zum Rüstzeug jedes Compliance-Officer gehören."
Rechtsanwalt Jörg Sittmann, M.B.L., Frankfurt a.M., in: Wertpapiermitteilungen 3/2004
| Erscheint lt. Verlag | 16.4.2003 |
|---|---|
| Reihe/Serie | Schriftenreihe der Bankrechtlichen Vereinigung ; 21 |
| Verlagsort | Berlin/Boston |
| Sprache | deutsch |
| Maße | 155 x 230 mm |
| Gewicht | 751 g |
| Themenwelt | Recht / Steuern ► Wirtschaftsrecht ► Gesellschaftsrecht |
| Wirtschaft ► Betriebswirtschaft / Management ► Finanzierung | |
| Schlagworte | Aktie • Aktien • Anlageberater • Banken • Chem • Compliance • Compliance-System • Digitaltech.PULP • financial services industry • Financial services industry / Law and legislation / Germany • Financial services industry, Law and legislation, Germany • Financial services industry / State supervision / Germany • Financial services industry, State supervision, Germany • Finanzdienstleistung • Finanzdienstleistungsaufsicht • Finanzdienstleistungsinstitut • Germany • Gesellschaftsrecht • Handelsrecht • Handelsrecht, Wirtschaftsrecht, Sozialrecht • Informationen • Kapitalanlage • Kapitalanlagegesellschaft • Kapitalmarkt • Kapitalmarktaufsicht • Kapitalmarktrecht • Law and legislation • paper • Recht • Reichardt • Sozialrecht • State supervision • Tech • Vermögensan • Vermögensanlage • Wertpapiergeschäft • Wertpapierhandel • Wertpapierhandelsgesetz • Wirtschaftsrecht • WpHG |
| ISBN-10 | 3-89949-046-0 / 3899490460 |
| ISBN-13 | 978-3-89949-046-6 / 9783899490466 |
| Zustand | Neuware |
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