Wertpapier-Compliance in der Praxis (eBook)

Eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten

Hartmut Renz, Dirk Hense, Andreas Marbeiter (Herausgeber)

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2019 | 2. Auflage
1348 Seiten
Erich Schmidt Verlag
978-3-503-16570-4 (ISBN)

Ob angepasste Mindestanforderungen für Compliance (MaComp), aktuelles Wertpapierhandelsrecht (WpHG), erweiterte Transparenz-, Verhaltens- und Organisationspflichten (MiFID-II/MiFIR, WpDVerOV) oder konkretisierende Rundschreiben der BaFin und mehr: Streng reglementiert sehen sich Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute hoher Rechtsdynamik und beachtlicher öffentlicher Beobachtung gegenüber. Verstöße gegen die komplexen Vorgaben der Aufsicht bergen erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken. Wie Sie aktuelle Umsetzungsfragen der Wertpapier-Compliance organisatorisch optimal und rechtlich einwandfrei gestalten, erfahren Sie in diesem viel beachteten Band: - Anlageberatung und deren Protokollierung - Finanzanalysen (Anlageempfehlungen) und Finanzportfolioverwaltung - Marketing und Kundeninformationen - Arbeitsrecht und Personalwesen - Mindestanforderungen an Compliance (MaComp) Einzelne Bereiche werden dabei auch unter prüferischen Aspekten betrachtet und enthalten zitierfähige Antworten auf juristische Fragestellungen.

Erscheint lt. Verlag	6.2.2019
Sprache	deutsch
Themenwelt	Wirtschaft
ISBN-10	3-503-16570-3 / 3503165703
ISBN-13	978-3-503-16570-4 / 9783503165704

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