Die neuen Regelungen der MiFID II zum Anlegerschutz (eBook)
XIII, 50 Seiten
Springer Fachmedien Wiesbaden GmbH (Verlag)
978-3-658-11657-6 (ISBN)
Pascal Pfisterer stellt den Status quo der regulatorischen Regelungen zum Anlegerschutz dar und führt anschließend eine Analyse und eine Bewertung der neuen Vorschriften der Finanzmarktrichtlinie MiFID II durch. Besonders hervorzuheben sind dabei der neue Ansatz der Product Governance sowie das Regulierungsinstrument der Produktintervention. Von höchstem Interesse sind auch die verschärften Bestimmungen zur Anlageberatung, die weitreichende Konsequenzen für den Vertrieb von Finanzinstrumenten haben werden. Abschließend beurteilt der Autor, ob die Regelungen der MiFID II zu einem höheren Anlegerschutzniveau führen werden.
Pascal Pfisterer absolvierte sein Bachelorstudium des Wirtschaftsrechts (LL.B.) an der Hochschule Ostfalia mit dem Schwerpunkt Europäisches Wirtschaftsrecht. Er studiert im Masterstudiengang Wirtschaftsrecht (LL.M.) an der Hochschule Mainz und ist als wissenschaftlicher Mitarbeiter in einer Rechtsanwaltsgesellschaft tätig.
Pascal Pfisterer absolvierte sein Bachelorstudium des Wirtschaftsrechts (LL.B.) an der Hochschule Ostfalia mit dem Schwerpunkt Europäisches Wirtschaftsrecht. Er studiert im Masterstudiengang Wirtschaftsrecht (LL.M.) an der Hochschule Mainz und ist als wissenschaftlicher Mitarbeiter in einer Rechtsanwaltsgesellschaft tätig.
Geleitwort 6
Inhaltsverzeichnis 7
Abkürzungsverzeichnis 8
Abbildungsverzeichnis 11
1 Einleitung 12
2 Von der Finanzkrise zur Finanzmarktregulierung 14
2.1 Gesetzgebungsverfahren MiFID II / MiFIR 18
2.2 Begriffserklärungen und Anwendungsbereich 20
3 Neue Regelungen der MiFID II 27
3.1 Produktintervention 31
3.1.1 Befugnisse der BaFin de lege lata 31
3.1.2 Befugnisse der zuständigen mitgliedstaatlichen Behörden und ESMA nach MiFID II 32
3.2 Product Governance 34
3.2.1 Anforderungen an Produkthersteller 36
3.2.2 Anforderungen an den Vertrieb 37
3.3 Beratung 39
3.3.1 Provisionsbasierte Beratung und Honoraranlageberatung 41
3.3.2 „Abhängige“ und „unabhängige“ Beratung nach MiFID II 43
4 Auswirkungen der MiFID II auf den Anlegerschutz 46
4.1 Divergierende Anlegerleitbilder 46
4.2 Sanktionsregime der MiFID II und Schutzbehelfe für Anleger 49
5 Fazit und Ausblick 54
Literaturverzeichnis 56
| Erscheint lt. Verlag | 20.11.2015 |
|---|---|
| Reihe/Serie | Business, Economics, and Law | Business, Economics, and Law |
| Zusatzinfo | XIII, 50 S. 1 Abb. |
| Verlagsort | Wiesbaden |
| Sprache | deutsch |
| Themenwelt | Recht / Steuern ► Wirtschaftsrecht |
| Wirtschaft ► Betriebswirtschaft / Management ► Finanzierung | |
| Schlagworte | Anlageberatung • Bankenregulierung • Finanzkrise • Finanzmarktregulierung • Product Governance • Wohlverhaltenspflichten WpHG |
| ISBN-10 | 3-658-11657-9 / 3658116579 |
| ISBN-13 | 978-3-658-11657-6 / 9783658116576 |
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