Die Qualifikationsanforderung an Anlageberater
Ökonomische Analyse des § 34d Abs. 1 WpHG und Regulierungsansätze de lege ferenda
Seiten
2014
Nomos Verlagsgesellschaft, Germany (Hersteller)
978-3-8452-5572-9 (ISBN)
Nomos Verlagsgesellschaft, Germany (Hersteller)
978-3-8452-5572-9 (ISBN)
In den vergangenen Jahren offenbarten Testberatungen regelmassig die mangelhafte Qualitat vieler Anlageberatungen. Dem begegnet seit 1.11.2012 eine aufsichtsrechtliche Norm zur Qualifikation der Anlageberater. 34d Abs. 1 S. 1 WpHG und die WpHGMaAnzV normieren die erforderliche Sachkunde und Zuverlassigkeit der Anlageberater. 34d Abs. 4 WpHG stattet die BaFin mit neuen Sanktionskompetenzen aus.
Die Arbeit konkretisiert die einschlagigen Vorschriften und diskutiert deren Rechtmassigkeit. Der Regulierungsbedarf der Vorschrift beruht vor allem auf oekonomischen UEberlegungen: Informationsasymmetrien der Anleger eroeffnen opportunistische Verhaltensspielraume des Anlageberaters.
Deshalb analysiert die Arbeit die Qualifikationsanforderung auf Grundlage der Prinzipal-Agenten-Theorie und diskutiert Regulierungsansatze de lege ferenda unter oekonomischen und rechtlichen Gesichtspunkten. Dabei fliessen einschlagige Vorschriften der Gewerbeordnung und der britischen Financial Conduct Authority ein.
Die Arbeit konkretisiert die einschlagigen Vorschriften und diskutiert deren Rechtmassigkeit. Der Regulierungsbedarf der Vorschrift beruht vor allem auf oekonomischen UEberlegungen: Informationsasymmetrien der Anleger eroeffnen opportunistische Verhaltensspielraume des Anlageberaters.
Deshalb analysiert die Arbeit die Qualifikationsanforderung auf Grundlage der Prinzipal-Agenten-Theorie und diskutiert Regulierungsansatze de lege ferenda unter oekonomischen und rechtlichen Gesichtspunkten. Dabei fliessen einschlagige Vorschriften der Gewerbeordnung und der britischen Financial Conduct Authority ein.
| Erscheint lt. Verlag | 24.10.2014 |
|---|---|
| Reihe/Serie | Schriften des Augsburg Center for Global Economic Law and Regulation – Arbeiten zum Internationalen Wirtschaftsrecht und zur Wirtschaftsregulierung (ACELR) ; 62 |
| Sprache | deutsch |
| Themenwelt | Recht / Steuern ► EU / Internationales Recht |
| Recht / Steuern ► Wirtschaftsrecht ► Bank- und Kapitalmarktrecht | |
| Recht / Steuern ► Wirtschaftsrecht ► Handelsrecht | |
| ISBN-10 | 3-8452-5572-2 / 3845255722 |
| ISBN-13 | 978-3-8452-5572-9 / 9783845255729 |
| Zustand | Neuware |
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