Know Your Customer bei der Geldwäsche-Bekämpfung in Kreditinstituten

Sven Fus (Autor)

Buch | Softcover

103 Seiten

2017
Studylab (Verlag)
978-3-96095-138-4 (ISBN)

Keine Verlagsinformationen verfügbar

Artikel merken

Erklärtes Ziel des Autors ist es, die regulatorischen Rahmenbedingungen für deutsche Kreditinstitute im Rahmen der Geldwäsche-Bekämpfung zu erarbeiten und aufzuzeigen, wie das "Know Your Customer"-Prinzip in Banken prozessual und gesetzeskonform umgesetzt wird. Dazu nutzt er die deduktive Methode. Zusätzlich zeigt er anhand von Modellen die Durchführung von Geldwäsche auf. Im empirischen Teil greift er schließlichTeile der aktuellen BearingPoint Studie "Status quo und Entwicklung bei der Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen" auf.Dazu stellt der Autor zunächst unterschiedliche Modelle für Geldwäsche vor und kommentiert diese. Zudem beleuchtet er den Bezug zu einem großen Teil der Täterschaft, der transnationalen organisierten Kriminalität. Das Ausmaß der Geldwäsche und die volkswirtschaftlichen Auswirkungen werden ebenfalls demonstriert.Anschließend widmet sich die Arbeit dem rechtlichen Kontext der Geldwäsche, in Deutschland im Rahmen des
261 des Strafgesetzbuchs. Darauf aufbauend wird das "Know Your Customer"-Prinzip erläutert und die Umsetzung in deutschen Banken aufgezeigt sowie die spezifischen Produkt-, Länder-, Branchen- und Kundenrisiken untersucht. Außerdem wird der Prozess bei der Aufnahme einer neuen Geschäftsbeziehung wie auch die laufende Überprüfung von bestehenden Geschäftspartnern veranschaulicht. Darüber hinaus wird ein Ausblick auf die zukünftigen regulatorischen Änderungen, wie die vierte EU-Geldwäsche-Richtlinie und der EU-Aktionsplan für ein intensiveres Vorgehen gegen Terrorismusfinanzierung in Bezug auf KYC, gegeben.Aus dem Inhalt:- Geldwäsche;- Know Your Customer;- organisierten Kriminalität;- Terrorismusfinanzierung;- money laundering

Fus, Sven Sven Fus hat eine langjährige Expertise im Compliance-Bereich und blickt auf mehr als zehn Jahre Berufserfahrung im Banken- und Finanzdienstleistungssektor zurück. Er studierte im Anschluss an seine Ausbildung zum Bankkaufmann Betriebswirtschaftslehre an der Technischen Hochschule Köln. Zunächst arbeitete Sven Fus als Business Analyst bei einer Universalbank und danach bei Unternehmensberatungen in verschiedenen Compliance-Projekten. Nach seinem wirtschaftsrechtlichem Studium "Compliance & Corporate Security" an der Rheinischen Fachhochschule arbeitet er als Senior Compliance Manager bei einem Legal Tech in Köln und promoviert zum Thema Geldwäsche.

Erscheinungsdatum	22.12.2017
Verlagsort	München
Sprache	deutsch
Maße	148 x 210 mm
Einbandart	Paperback
Themenwelt	Sachbuch/Ratgeber ► Geschichte / Politik ► Politik / Gesellschaft
	Recht / Steuern ► Strafrecht ► Kriminologie
	Betriebswirtschaft / Management ► Spezielle Betriebswirtschaftslehre ► Bankbetriebslehre
Schlagworte	261 StGB • 261StGB • alcapone • Al Capone • AML • Anti-money laundering • Anti-moneylaundering • Bank • Branchenrisiken • Briefkastenfirmen • Dunkelfeldstudie • ECOLEF • FATF • Financial Action Task Force on Money Laundering • FinancialActionTaskForceonMoneyLaundering • Financial Secrecy Index • FinancialSecrecyIndex • Frontgesellschaften • Gefährdungsanalyse • Geldwäsche • Geldwäschebeauftragter • Geldwäschegesetz • Geldwäsche-Verdachtsmeldung • Gesetz über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten • GesetzüberdasAufspürenvonGewinnenausschwerenStraftaten • Integration • Know your customer • KnowYourCustomer • Kreditinstitut • Kreditwesengesetz • Kundenrisiken • KYC • Länderrisiken • layering • Manley Sulivan • ManleySulivan • Meyer Lansky • MeyerLansky • Money laundering • Mossack Fonseca • MossackFonseca • Onboarding Due Diligence • OnboardingDueDiligence • Ongoing Due Diligence • OngoingDueDiligence • Organisierte Kriminalität • OrganisierteKriminalität • organisierten Kriminalität • Panama Papers • PanamaPapers • PEP • Placement • Politisch exponierte Personen • PolitischexponiertePersonen • Primary Deposit • PrimaryDeposit • Produktrisiken • Schattenfinanzindex • Secondary Deposit • SecondaryDeposit • Smurfing • sonstige strafbare Handlungen • sonstigestrafbareHandlungen • Sorgfaltspflichten • Strafrecht • Strohmänner • Structuring • Tax Justice Network • TaxJusticeNetwork • Terrorismusfinanzierung • The amounts and the effects of money laundering • Theamountsandtheeffectsofmoneylaundering • Transaktions-Monitoring • Transnationale organisierte Kriminalität • TransnationaleorganisierteKriminalität • U. S. Customs Service • U.S.CustomsService • Vereinfachte Sorgfaltspflichten • VereinfachteSorgfaltspflichten • Verstärkte Sorgfaltspflichten • VerstärkteSorgfaltspflichten • Vierte EU-Geldwäsche-Richtlinie • VierteEU-Geldwäsche-Richtlinie • Wirtschaftlich Berechtigter • WirtschaftlichBerechtigter • Wirtschaftskriminalität • Wirtschaftsrecht • Zentrale Stelle • ZentraleStelle
ISBN-10	3-96095-138-8 / 3960951388
ISBN-13	978-3-96095-138-4 / 9783960951384
Zustand	Neuware