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Die Überwachungsfunktion der Wertpapier-Compliance im Licht der Grundrechte

Eine Analyse unter besonderer Berücksichtigung der Überwachung von Mitarbeitergeschäften nach § 33b WpHG

(Autor)

Buch | Softcover
285 Seiten
2012
Peter Lang Gmbh, Internationaler Verlag Der Wissenschaften
978-3-631-63485-1 (ISBN)
CHF 104,40 inkl. MwSt
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In der Arbeit wird die Überwachungsfunktion der Wertpapier-Compliance hinsichtlich ihrer Auswirkung auf grundrechtlich geschützte Positionen unterschiedlicher Grundrechtsträger untersucht. Der Fokus wird auf die Überwachung der Mitarbeitergeschäfte nach
33b WpHG gelegt. Dazu wird die Überwachungsfunktion zunächst in das kapitalmarktrechtliche Normengefüge eingeordnet und im Schwerpunkt hinsichtlich ihrer praktischen Umsetzung beschrieben. Auf dieser Basis werden die grundrechtlichen Dimensionen der Überwachungsfunktion sowie die in diesem Zusammenhang auftretenden grundrechtlichen Spannungsverhältnisse analysiert. Die Arbeit kommt zum Ergebnis, dass die in Wertpapierdienstleistungsunternehmen implementierten Überwachungsmechanismen mit Bezug auf die Überwachung der privaten Wertpapiertransaktionen von deren Mitarbeitern grundrechtlich geschützte Positionen nicht verletzen. Die Eingriffe in die durch europäische Grundrechte vermittelten Positionen sind vor dem Hintergrund des Interesses der Allgemeinheit an funktionierenden und effizienten Kapitalmärkten als gerechtfertigt anzusehen.

Falk S. Weishaupt studierte Rechts- und Wirtschaftswissenschaften an der Universität Tübingen und an der FernUniversität Hagen. Er wurde Mitte 2012 an der Bucerius Law School – Hochschule für Rechtswissenschaft, Hamburg promoviert.

Inhalt: Einführung in die Grundrechtsproblematik der Überwachungsfunktion der Wertpapier-Compliance - Beschreibung der normativen Grundpfeiler der Überwachung - Darstellung der Umsetzung der Überwachung durch Compliance - Analyse der grundrechtlichen Dimensionen der Überwachung - Prüfung der Grundrechtskonformität der Überwachungsmechanismen.

Erscheint lt. Verlag 11.10.2012
Reihe/Serie Europäische Hochschulschriften Recht ; 5374
Verlagsort Frankfurt a.M.
Sprache deutsch
Maße 148 x 210 mm
Gewicht 370 g
Themenwelt Recht / Steuern Allgemeines / Lexika
Recht / Steuern Wirtschaftsrecht Handelsrecht
Schlagworte Analyse • Aufsichtsrecht • Berücksichtigung • Besonderer • Compliance • Eine • Falk • Grundrechte • Grundrechtskonformität • Kapitalmarktrecht • Licht • Mitarbeitergeschäften • nach • Überwachung • Überwachungsfunktion • Unter • Weishaupt • Wertpapier • Wertpapierhandelsgesetz • WpHG
ISBN-10 3-631-63485-4 / 3631634854
ISBN-13 978-3-631-63485-1 / 9783631634851
Zustand Neuware
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